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日期:2021-05-11 10:13:12

(一)马来西亚纳闽牌照的许可证范围

Labuan货币经纪业务是指在货币或外汇市场上安排买卖双方之间的交易,作为中介,考虑支付或将要支付的经纪费用。 这并不包括在这种市场上买卖马币或外币作为本金。




(二)马来西亚纳闽牌照允许的货币经纪活动:

在进行货币经纪业务时,持牌人预计:

a) 在货币或外汇市场上,以共同接受的条件将交易对手聚集在一起,以促进交易的缔结;

b) 以经纪或佣金的形式接受其服务的付款。 所收取的费用必须足够和适当;和

c) 作为调解人,严格不允许作为委托人。

(三)马来西亚纳闽牌照申请需求

a) 保持已支付的资本不受损失至少50万马币或其等值的任何外币。 Labuan FSA还可酌情要求额外

资本,以配合Labuan货币经纪人的业务运作,同时考虑到其业务活动的风险状况以及性质、规

模、复杂性和多样性。

b) 在拉布安维持一个业务办公室。 业务办公室应用于业务目的只有并必须适当配备办公设备。

c) 确保控制人员、董事和主要官员符合Labuan FSA发布的“关于健康和适当要求的准则”中规定

的合适和适当的人的要求。 预计从事货币经纪业务的雇员能够胜任,并对所提供的服务有良好

的了解。

d) 为其业务、合规、公司治理和风险管理制定一套适当的内部政策和控制。 需要定期审查这些问

题,以确保它们仍然适当、相关和审慎。

e) 确保交易对手,即。 主要经纪人和流动性提供者由公认的监督或监管机构监管。

f) 拉闽货币经纪业务旨在为机构投资者和高净值个人服务。 在这方面,拉布安货币经纪人预计将

对其客户的交易施加100:1的最大杠杆限制,这将转化为至少1%的保证金存款,以便能够开设

一个贸易头寸。 为说明目的,假设交易量为100,000美元,最低保证金要求将相当于1,000美

元。

g) 根据LFSSA和LIFSSA的规定,任命一名Labuan批准的审计师对其业务业务账户进行年度审计。

h) 确保遵守2001年《反洗钱、反恐怖主义融资和非法活动收益法》和拉布安金融安全局发布的

《反洗钱和反资助恐怖主义准则。

i) 根据Labuan FSA发布的关于Labuan实体的账户和记录保存要求的指示,在Labuan保持足够和适

当的记录和账簿。 其名称和公司编号必须在其信笺、文具和其他文件上清楚地注明。

j) 就下列事项获得拉布安FSA的事先批准:

i.

股权和股权结构的变化;

ii. 任命其董事和主要官员;

iii. 变更其在拉布安或外的营业地点或办公室及业务计划;

iv. 设立额外的办事处;和

v. 任何外包安排。

k) 对于Labuan货币经纪人的商业模式/客户界面,完全或基本上是电子的,必须对技术风险进行适当的管理:

数据/系统安全以及信息技术系统维护、复原力和支持的安排必须由一名专门的信息技术工作人员提供支持;

一旦发现系统故障和入侵事件,尽快通知LabuanFSA;和

一份根本原因和影响分析报告必须在发现事件后14天内或管理局可能允许的更长时间内 向监督和监测部提交。


报告要求

纳闽货币经纪人必须向拉布安FSA提交以下资料:

a) 在每个财政年度结束后六(6)个月内,提供一(1)份硬拷贝和一(1)份软拷贝的审定财务报表;

b) 统计和信息,如LabuanFSA可能不时需要。
C. 申请流程;

我们将提供的服务和工作进展概述如下:

第一阶段-收集信息这一阶段的主要方面是:

1. 尽职调查和KYC检查。

2. 在金融服务管理局(FSA)查询姓名)。

第二阶段-准备申请表格,起草和编制文件和审查申请

现阶段我们将:

1. 向您提供申请Labuan货币经纪许可证的信息、文件和要求。

2. 协助您回答有关申请程序和要求的拉布安货币经纪许可证和

3. 一旦你拥有必要的申请和问卷,他们将完成并返回给我们。 我们建议您先给我们发电子邮件

扫描副本,然后是原件。

届时我们将:

1. 审查;建议修改意见,最终确定申请表和问卷。

2. 如有需要,请确定Labuan货币经纪许可证工作人员。

3. 检查所有文件。

4. 起草公司章程备忘录及章程。

5. 寄给你的备忘录和章程,供你审查和确认。 一旦确认,这将由我们签署为订户。

6. 申请文件在FSA存档。
第三阶段-与Labuan FSA一起提交申请

一旦应用程序准备就绪,我们将向FSA提交它以及所需的费用。

第四阶段-跟进并与FSA联络

然后,我们将跟进FSA,处理任何查询,直到应用程序的结果由FSA给出。

D. 时间表

· FSA建议申请结果的时间是申请提交后8-12周。 时间表还取决于FSA的工作量以及FSA可能要求

的与申请有关的任何澄清和查询。

· 关键人员可能需要拉布安FSA参加面试。

E. 要求

i. 主任简历,

ii. 主任学术和专业证书,

iii. 2主任参考资料(姓名、地址、联系方式和职业),

iv. 银行总监,

v. 主任护照复印件和地址证明(认证)

vi. 银行推荐信

vii. 股东:3个月的银行报表,有足够的资金支付资本要求。

如果一家公司是董事或股东,那么我们将要求以下内容:

i. 注册证书核证副本;

ii. 备忘录和条款的认证副本;

iii. 董事/成员登记册核证副本。

Labuan货币经纪许可证的设立报价和年费

Labuan货币经纪许可证首次申请费

1. 专业和许可费

其中包括;起草发行备忘录,起草业务计划,起草认购协议,赎回协议。 整

理,准备审查和提交许可证申请文件,许可证费用,协助在拉布安初步建立,

并与监管机构和其他服务提供商联系

2. 拉闽公司设立费

3. 政府费用:Labuan货币经纪许可证申请费

4. 政府费用:Labuan货币经纪许可证费用

5. 提供注册代理人、办公室和驻地秘书

6. 法律顾问同意费

7. 协助银行开户(公司账户)

B.

持续管理费(每月)

1.提供适合FSA批准的业务办公室

2.根据2018年Labuan商业活动税条例提供两(2)名当地雇员(每名雇员1500美元)

C.

年续费(从第二年开始)

1.年度保养费的专业及法律费用

2.政府收费:年度牌照续期收费

3,提供注册代理人、办公室和驻地秘书